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次新基金开放申购(基金申购)2021年4月28日发(作者:林玮婕)


易方达基金管理有限公司 开放式基金业务规则




易方达基金管理有限公司
开放式基金业务规则


易方达基金管理有限公司 开放式基金业务规则
目 录
第一章 总 则 .................................................................................................................................... 2
第二章 基金账户的开立................................................................................................................... 3
第三章 登记基金账号....................................................................................................................... 4
第四章 修改基金账户资料............................................................................................................... 5
第五章 注销基金账户....................................................................................................................... 5
第六章 基金份额类别....................................................................................................................... 6
第七章 基金认购 .............................................................................................................................. 7
第八章 基金申购 .............................................................................................................................. 7
第九章 定期定额申购....................................................................................................................... 8
第十章 基金赎回 .............................................................................................................................. 8
第十一章 基金转换 ........................................................................................................................ 10
第十二章 基金转托管..................................................................................................................... 11
第十三章 非交易过户..................................................................................................................... 12
第十四章 冻结与解冻..................................................................................................................... 15
第十五章 基金分红 ........................................................................................................................ 16
第十六章 申请的受理、撤销与确认 ............................................................................................. 17
第十七章 结算 ................................................................................................................................ 17
第十八章 查询 ................................................................................................................................ 18
第十九章 责任 ................................................................................................................................ 18
第二十章 附则 ................................................................................................................................ 18

1


易方达基金管理有限公司 开放式基金业务规则
第一条
第二条
第三条
第四条
第五条
第六条
第一章 总 则
易方达基金管理有限公司(以下称“易方达”)为规范开放式基金
的账户管理和基金交易,根据国家有关法律法规和基金合同的规
定,特制定“易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则”(以
下称“本规则”)。
除特别说明外,本规则适用于易方达基金管理有限公司作为注册
登记机构的所有开放式基金(以下称“易方达开放式基金”),以
中国证券登记结算公司作为注册登记机构的的基金不适用本规
则。凡参与易方达开放式基金的各销售机构、基金注册登记机构、
投资者及其他有关方均应遵守本规则。
本规则所称基金注册登记机构(以下称“注册登记机构”)为易
方达基金管理有限公司。销售机构指易方达的直销机构和易方达
指定的代销机构。
本规则所称的基金账户指基金注册登记机构为投资者开立的记
录其持有易方达开放式基金的基金份额和基金份额变更情况的
账户。交易账户是指销售机构为投资者开立的记录其通过该销售
机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户。
基金账户类业务指基金账户开立、登记基金账号、修改基金账户
资料、取消登记基金账号、基金账户销户、基金账户冻结、解冻
等;基金交易类业务指基金的认购、申购、赎回、转换、转托管、
非交易过户、设置基金分红方式和基金份额冻结、解冻等。T日
指基金交易类或账户类业务的申请日,T日、T+1日等都指工作
日。基金可用余额是指基金账户内投资者可实际赎回的基金份
额。基金份额注册日期指份额在注册登记机构登记在册的时间。
注册登记机构履行投资者注册、基金份额权益的登记、过户和存
管职能,对投资者基金份额进行中央托管。销售机构履行“二级
托管”职责,即销售机构接受投资者交易申请后,基金份额经注
册登记机构最终确认后托管在该销售机构。
本公司登记过户系统(以下称“TA系统”)处理各项业务的顺序
为:开户—账户冻结解冻—账户登记—投资者资料修改—定投协
议—认购—申购—份额冻结解冻—修改分红方式—非交易过户
—转托管—赎回—基金转换—取消登记—销户。投资者当天同时
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